知识产权规划对于维护高新技术企业资质的必要性分析
北京用和项目支持部主要负责全国高新政策追踪，对全国各省市的高新认定或者资金项目进行研究，并进行数据分析等。本文摘自用和项目支持部编撰的《知识产权规划对于维护高新 技术企业资质的必要性分析》一文。
作者：用和项目支持部 韩春雪 、李鹏双、贾素珍
编辑：市场运营部 周雪茹
一、课题名称
知识产权规划对于维护高新技术企业资质的必要性分析
二、摘要
在高新技术企业认定条件中，知识产权作为创新能力评价的指标之一，因其 在评分中占据着较大的分值，可直接关系着一个企业能否申报成功，但目前很多 企业还存在着问题，导致知识产权指标评分过低，例如：
1.知识产权数量不足；
2.知识产权授权时间较为集中；
3.知识产权授权时间为申请高新当年；
4.知识产权与企业主营业务关联性不强，支撑不够；
5.知识产权技术先进程度低；
6.……
都会对企业高新认定过程中增加了一定的难度和风险。
通过本文，可以让大家认识到知识产权对于高新技术企业的重要性，同时， 在大家对知识产权的进一步了解下，在企业高新资质存续期间，重视知识产权的 规划，做到合理、有效布局，为企业高新技术企业资质维护夯实基础。
三、引言
1.知识产权定义
知识产权是指人们就其智力劳动成果所依法享有的专有权利，通常是国家赋 予创造者对其智力成果在一定时期内享有的专有权或独占权。
知识产权是智力劳动产生的成果所有权，它是依照各国法律赋予符合条件的 著作者以及发明者或成果拥有者在一定期限内享有的独占权利。分为两类:著作 权(也称为版权、文学产权)和工业产权(也称为产业产权)。著作权又称版权，是 指自然人、法人或者其他组织对文学、艺术和科学作品依法享有的财产权利和精 神权利的总称。主要包括著作权及与著作权有关的邻接权;通常我们说的知识产 权主要是指计算机软件著作权和作品登记。工业产权则是指工业、商业、农业、林业和其他产业中具有实用经济意义的一种无形财产权，由此看来"产业产权" 的名称更为贴切主要包括专利权与商标权。
而高新中的知识产权同样分为两大类，I 类和 II 类知识产权，发明专利（含 国防专利）、植物新品种、国家级农作物品种、国家新药、国家一级中药保护品 种、集成电路布图设计专有权等属于Ⅰ类；实用新型专利、外观设计专利、软件 著作权等（不含商标）属于Ⅱ类。
2.知识产权对高新技术企业的好处
（1）知识产权可以保证企业的经营安全
科技型企业大多处于科技创新的前沿，通过科技研发，生产出适合市场需求 的产品。对企业而言，一方面要保护自己的产品不被侵权，另一方面也要防止自 己的产品侵犯他人的权利。加强知识产权保护，可以使企业独享知识产权带来的 市场利益，免于知识产权的流失，规避侵权风险，保证企业的经营安全。
（2）知识产权可以拓宽企业市场空间、带来新的利润增长点
企业将拥有的自主知识产权应用到产品当中，当技术优势转化为产品优势时， 这就可以真正实现产品创新的目标，使其产品具有领先优势，该企业就取得竞争 优势，进而赢得市场，从而为企业拓宽了市场空间。
企业科技竞争取决于企业的自主创新能力，知识产权是企业自主创新的基础 与衡量指标，企业经过持续的技术创新活动，使的自主知识产权的核心技术不断 发展，并使之产权化，然后再将其投入到生产领域，进而进入市场。这样企业就 可以从这些新产品的开发中获得丰厚利润，从而将其转变为新的利润增长点。
（3）知识产权能够提高企业产品市场附加值和企业地位
企业通过生产、销售自主知识产权产品，能够提升企业形象，增强市场竞争 能力，甚至取得市场定价话语权，提高企业在合资合作和商务谈判中的地位。
3.知识产权对高新技术企业的必要性
高新技术企业是指在《国家重点支持的高新技术领域》内，持续进行研究开 发与技术成果转化，形成企业核心自主知识产权，并以此为基础开展经营活动， 在中国境内（不包括港、澳、台地区）注册一年以上的居民企业。
结合知识产权定义我们可以看出，企业成为高新技术企业，需满足的条件有： ①企业发挥核心支持作用的技术属于《国家重点支持的高新技术领域》规定范围内；②企业持续进行研究开发活动，形成核心自主知识产权；③须在中国境内（不 包括港、澳、台）注册一年以上的居民企业。
高新技术企业定义中明确提出知识产权，也就意味着知识产权对高新技术企 业是一个重要的组成部分，不具备知识产权的企业不能认定为高新技术企业，是一个不可或缺的衡量标准。
近年来，还是有很多企业在通过高新认定后，就忽视了企业资质维护，对知 识产权没有明确的认知，在知产规划上没有足够重视，导致在重新认定年度，出 现知识产权集中下证或数量不足等诸多问题，严重影响了企业重新认定形势，加 大了申请难度。
四、研究方法
比较分析法、文献研究法、信息研究方法
五、研究结果及其分析
1.知识产权在高新技术企业认定政策中内容分析
根据《高新技术企业认定管理办法》，高新技术企业认定须同时满足八个条件，其中与知识产权相关认定条件如下：
1）企业通过自主研发、受让、受赠、并购等方式，获得对其主要产品（服 务）在技术上发挥核心支持作用的知识产权的所有权；
2）企业创新能力评价应达到相应要求；
企业创新能力主要从知识产权（30 分）、科技成果转化能力（30 分）、研 究开发组织管理水平（20 分）、企业成长性（20 分）等四项指标进行评价。各 级指标均按整数打分，满分为 100 分，综合得分达到 70 分以上（不含 70 分）为 符合认定要求。
其中，知识产权评价需由技术专家对企业申报的知识产权是否符合《认定办 法》和《工作指引》要求，进行定性与定量结合的评价。具体评价指标如下：
综合创新能力评价指标分析来看，科技成果是指通过科学研究与技术开发所 产生的具有实用价值的成果（专利、版权、集成电路布图设计等），科技成果转 化是为提高生产力水平而对科技成果进行后续实验、开发、应用、推广直至形成 新产品、新工艺、新材料，发展新产业等活动。
所以说，在创新能力评价中，除知识产权本身的 30 分之外，科技成果转化 能力的 30 分也要依托于知识产权加以体现，60 分的分值都与知识产权相关，可 见知识产权是企业申报高新技术企业的重中之重。
2.知识产权四指标评价解析
（1）技术的先进程度：注重知识产权技术的先进性，由于在高新审查过程 中，只凭申报材料，无法判定知产的先进性，现阶段只能凭借知识产权名称，由 评审专家主观性判断决定。
（2）对主要产品（服务）在技术上发挥核心支持作用：需综合考量企业全 方面因素，第一：知识产权要与主营业务关系密切；第二：能支撑科技成果转化； 第三：能支撑高新收入。
（3）知识产权数量：根据评价标准，企业拥有 1 项 I 类知识产权，即可以 得到 A 档（7-8 分），只有 II 类知识产权，无论数量多少，最多 B 档（5-6 分）。 虽 1 项 I 类知产就可以拿到此项指标的高分，但也不可轻视知识产权数量规划， 需综合考量，多个知识产权才能够支撑起足够数量的科技成果转化。
（4）知识产权获得方式：企业知识产权有自主研发，即可得 A 档（4-6 分）。 综合知识产权评价指标来看，知识产权的评价不仅仅是表面上认为的越多就越好，需结合企业主营业务性质，申请符合业务性质的知识产权类型，把控知识 产权申请进度，确定数量，体现企业技术先进性与业务密切度。
3.高新技术企业认定过程中知识产权影响分析
（1）2022 年北京市部分区高新认定企业未通过原因分析
小结：
企业综合创新能力评分作为高新技术企业八大认定条件之一，可直接决定企 业能否申报成功，依据 2022 年北京市部分区未通过企业数据来看，创新综合能 力评分不足是导致企业未通过的主要原因，可见想满足此项条件，也是具有一定难度的。
深究综合创新能力评分不足原因，因知识产权评分过低而导致未通过的企业 数量已达到 30%，成为了不可忽视因素；科技成果转化能力差，导致得分较低这 一原因占比为 19%，同样也与知识产权息息相关，表现为知识产权与企业主营业 务密切度不高，导致关联性弱，转化能力差。
成长性则是根据企业近三年净资产、销售收入数据计算结果评分，由于近几 年受疫情影响，诸多企业经营状况不佳，财务成长性为 0 的情况较为普遍，企业 在创新能力评价中直接丢失 20 分，在此情况下，企业更应注重知识产权的规划， 加强布局。
六、讨论
1.知识产权规划合理性建议
（1）提前规划布局
企业在每年进行项目立项前应做好相关知识产权布局规划，项目实施过程中 应根据实际实施进度，合理安排知识产权申请工作，了解知识产权类别，以确定 符合企业情况的知识产权申请数量和申请种类，因考虑企业科技成果转化数量， 建议企业常态化推进科技成果转化工作，每年申请知识产权 5 项及以上作为取得 的科技成果，持续跟踪推进，保证知识产权授权下证时间分布均匀，避免集中下 证。
（2）合理把控时间
申请的知识产权应根据研发进度及时申报，专利的申请需要经过受理、初审、 复审、授权公告等一系列流程，一般情况下，实用新型专利自受理至授权下证书 需要 5-6 个月时间，而发明专利自受理起 18 个月会进行公布，然后进行实审阶 段，两年左右才能获得授权；软件著作权从申报到审查完成，也需要 60 个工作日时间。
结合 2023 年上半年数据统计，发明专利审结了 81.6 万件；其中，授权 43.2 万件，授权率约 53%，驳回 22.4 万件，占比 27.4%，撤回 16 万件，占比 19.6%； 实用新型专利授权公告了 110.4 万件，这其中有 88%是 2022 年申请的，10%是今 年申请的，2022 年上半年授权公告的实用新型是 147.3 万，今年上半年实用新 型授权量相较于 2022 年减少了 25%。可见知识产权的申请难度在逐渐增加，其 申请下证的时间可能也会越来越长。
高新申请主要考察的是企业过去三年的知识产权授权数量，专利作为主要组成部分更是必不可少，所以企业在规划时需格外注重知识产权申请时间周期，预 留足够时间去申请，如果知识产权申请没有进行提前规划，大部分都是申报当年 授权，会导致通过率降低。
（3）注重关联体现
申请的知识产权应注重与研发项目（RD）、高新技术产品/服务（PS）、科 技成果转化之间的关联性，并充分体现出核心技术要点。避免出现材料无关联性、 逻辑不通等原因导致申报未通过。
七、结论
通过分析近几年的高新审核形势和高新认定条件可以看出，知识产权作为高 新技术企业申报主要考核对象之一，加之其关联到的其他指标，已成为可以直接 影响企业能否成功申报的关键因素，高新技术企业作为国家重点支持对象，其潜 在经济效益较高，但高新技术企业资质也不是申请一次便可一劳永逸，企业三年 一复审，通过重新递交申报资料重新认定成功后方可维持该资质，所以，若想长 久维护这一资质，对于企业来说是不得不关注的重点。
在了解了知识产权的重要性之后，如何进行知识产权的合理规划也是企业需 要考虑和学习的重点，其包含着知识产权的方向、数量、种类、时间、企业自身 业务实际情况等诸多因素；对于科技型企业来说，知识产权的持有量间接表明着 企业的研发能力及技术先进性，是企业提高品牌形象，创造效益的不二之选，又 考虑到高新认定中科技成果转化能力及高新收入的支撑性，所以说，在进行知识 产权规划时，即要保证知识产权数量充足，也要保证其种类的多样性和时间的分 布合理性，为企业在下一次高新认定时提前打下基础。
综上所述，企业持长远目光，对知识产权进行合理规划，保证知识产权数量 及质量的双达标，对于目前持有高新技术企业证书和想维护住高新资质的企业来 说，是非常必要的。
八、参考文献
《高新技术企业认定管理办法》科发火【2016】32 号
《高新技术企业认定管理工作指引》国科发火【2016】195 号
